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FMA veröffentlicht Rundschreiben zu den organisatorischen Anforderungen des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2007

Am 28. September 2015 veröffentlichte die Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) ein Rundschreiben betreffend organisatorischer Anforderungen des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2007 im Hinblick auf Compliance, Risikomanagement und interne Revision. Nach Veröffentlichung des Entwurfs vom 8. Juli 2015 (Deloitte berichtete) sowie Abschluss der Konsultationsphase und Prüfung der Stellungnahmen der Marktteilnehmer hat die FMA nun eine finale Fassung publiziert. Inhaltlich wurden im finalen Dokument der FMA keine materiellen Änderungen zum Entwurf vom Juli 2015 vorgenommen. Das bisherige Rundschreiben aus dem Jahr 2009 wird von dem neu veröffentlichten Rundschreiben vollständig ersetzt.

Link zum Originaldokument

MiFID II/MiFIR technische Standards von ESMA finalisiert

Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) veröffentlichte am 28. September 2015 die von ihr finalisierten technischen Standards (Regulatory Technical Standards – RTS) zu gewissen Aspekten von MiFID II/MiFIR, wodurch lang erwartete Details für die Umsetzung festgelegt wurden. Die Die Europäische Kommission hat nun drei Monate für die Billigung der RTS – darauf folgt eine einmonatige Einspruchsfrist des Europäischen Parlaments und des Rates bevor die RTS im Amtsblatt der EU veröffentlicht werden und in Kraft treten können. Die Anwendung von MiFID II/MiFIR ist ab dem 3. Jänner 2017 vorgesehen. MiFID II/MiFIR technische Standards von ESMA finalisiert weiterlesen